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証券外務員 の演習問題
証券外務員のオリジナル演習問題 500問を、分野別に整理しました。各問、正解と選択肢ごとの解説つき。気になる問題を選んで「なぜその答えになるのか」まで確認できます。
法令・諸規則
法令・諸規則120問
法令・諸規則信用取引の委託保証金は、現金に代えて一定の有価証券で代用することが認められている法令・諸規則信用取引において相場が逆行し委託保証金維持率が所定の最低水準を下回った場合、追加保証金の差入れが必要となる法令・諸規則制度信用取引では、品貸料（逆日歩）や返済期限などの条件が証券会社ごとに自由に決められる法令・諸規則金融商品取引業者は、有価証券関連業を行う場合、内閣総理大臣の登録を受けなければならない法令・諸規則信用取引に関する法令・諸規則金融商品取引業の分類に関する法令・諸規則金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況等に照らして不適当な勧誘を行ってはならない法令・諸規則金融商品取引業者は、顧客に生じた損失を補塡することが、一定の場合には認められている法令・諸規則上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が、その公表前に当該会社の株式を売買することは、原則として認められている法令・諸規則金融商品取引業の行為規制に関する法令・諸規則金融商品取引業者が行う広告等には、手数料やリスク等について顧客の判断に影響を及ぼす事項を表示しなければならない法令・諸規則金融商品取引業者は、顧客の本人確認を行わず、仮名で有価証券の取引を行うことができる法令・諸規則金融商品取引業者は、顧客に対して、あらかじめその同意を得ずに、その計算で有価証券の売買等を行ってはならない法令・諸規則金融商品取引業者の広告等の規制に関する法令・諸規則金融商品取引業者は、顧客に生じた有価証券の売買による損失について、事後にこれを補塡するのであれば、あらかじめ約束していなくても認められる法令・諸規則会社関係者が職務に関して知った重要事実であっても、その事実が公表された後であれば、当該株式を売買してもインサイダー取引には当たらない法令・諸規則金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならない法令・諸規則外務員の登録を受けていない者であっても、所属する金融商品取引業者の指示があれば外務行為を行うことができる法令・諸規則特定投資家（プロ）に対しては、契約締結前交付書面の交付を含む一部の行為規制が適用されない法令・諸規則金融商品取引業者の行為規制に関する法令・諸規則日本証券業協会の自主規制および協会員のルールに関する法令・諸規則有価証券の募集・売出しと開示制度に関する法令・諸規則金融商品取引業者は、顧客から預託を受けた有価証券等を、自己の固有財産と分別して管理しなければならない法令・諸規則金融商品取引業者は、顧客に対し交付すべき契約締結前交付書面を、顧客の請求があった場合に限り交付すればよい法令・諸規則信用取引の委託保証金や品貸料に関する法令・諸規則計算大森物流の新規口座開設時案件で債券価格変動と毎月分配への期待を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要保証…法令・諸規則計算京浜材料の新規口座開設時案件で投資信託費用と高齢顧客の家族同席を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要保…法令・諸規則計算中央電子の新規口座開設時案件でデリバティブ取引範囲と短期売買経験を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要…法令・諸規則計算北辰建設の高齢顧客への商品説明時案件で内部者取引管理と為替ヘッジ希望を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する…法令・諸規則計算長崎医療の高齢顧客への商品説明時案件で自己資本比率と追加保証金余力を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必…法令・諸規則計算千代田金属の高齢顧客への商品説明時案件で損益通算の範囲と法人余資期間を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する…法令・諸規則計算東都機械の法人余資運用の提案時案件で契約締結前交付書面と税引後利回り重視を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対…法令・諸規則計算城北商事の法人余資運用の提案時案件で配当利回りと分散投資意向を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要保証…法令・諸規則計算若葉通信の法人余資運用の提案時案件で分別管理と毎月分配への期待を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要保…法令・諸規則計算富士包装の法人余資運用の提案時案件で苦情処理記録と高齢顧客の家族同席を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する…法令・諸規則計算大森物流の信用取引開始前の面談時案件で債券価格変動と短期売買経験を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要…
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法令・諸規則北辰建設の新規口座開設時案件で内部者取引管理と法人余資期間を照合する分別管理の確認として、満期償還前における顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則青葉製薬の新規口座開設時案件で信用取引保証金と相続資金の流動性を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則長崎医療の新規口座開設時案件で自己資本比率と税引後利回り重視を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則三河精密の新規口座開設時案件で為替変動リスクと価格変動説明の理解度を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則千代田金属の新規口座開設時案件で損益通算の範囲と分散投資意向を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則海浜工業の新規口座開設時案件で特定口座の扱いと元本割れ許容度を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則東都機械の高齢顧客への商品説明時案件で契約締結前交付書面と毎月分配への期待を照合する分別管理の確認として、決算発表前における顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則南海化学の高齢顧客への商品説明時案件で断定的判断提供の禁止と金利上昇懸念を照合する適合性の原則の確認として、行為規制法令・諸規則城北商事の高齢顧客への商品説明時案件で配当利回りと高齢顧客の家族同席を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則西日本鉄工の高齢顧客への商品説明時案件で株価収益率と勤務先重要情報の有無を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則若葉通信の高齢顧客への商品説明時案件で分別管理と短期売買経験を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則東海フーズの高齢顧客への商品説明時案件で広告表示審査と退職金運用目的を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則富士包装の高齢顧客への商品説明時案件で苦情処理記録と為替ヘッジ希望を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則白川食品の法人余資運用の提案時案件で適合性確認と信用取引経験を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則大森物流の法人余資運用の提案時案件で債券価格変動と追加保証金余力を照合する分別管理の確認として、税務相談前における顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則港南電機の法人余資運用の提案時案件で応募者利回りと長期保有方針を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則京浜材料の法人余資運用の提案時案件で投資信託費用と法人余資期間を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則北斗リースの法人余資運用の提案時案件で協会規則上の説明義務と相続資金の流動性を照合する適合性の原則の確認として、行為規制法令・諸規則中央電子の法人余資運用の提案時案件でデリバティブ取引範囲と税引後利回り重視を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則山陽設備の法人余資運用の提案時案件で顧客カード更新と価格変動説明の理解度を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則北辰建設の信用取引開始前の面談時案件で内部者取引管理と分散投資意向を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則青葉製薬の信用取引開始前の面談時案件で信用取引保証金と元本割れ許容度を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則長崎医療の信用取引開始前の面談時案件で自己資本比率と毎月分配への期待を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則白川食品の新規口座開設時案件で適合性確認と元本割れ許容度を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、信用取引を初めて使う顧客が希望すれば、顧客の…法令・諸規則東都機械の新規口座開設時案件で契約締結前交付書面と短期売買経験を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時的に固有財…法令・諸規則南海化学の新規口座開設時案件で断定的判断提供の禁止と退職金運用目的を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が、公表…法令・諸規則港南電機の新規口座開設時案件で応募者利回りと金利上昇懸念を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時的に固有財産と混…法令・諸規則城北商事の新規口座開設時案件で配当利回りと為替ヘッジ希望を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が、公表前に当該株…法令・諸規則西日本鉄工の新規口座開設時案件で株価収益率と信用取引経験を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出る」と断定し…法令・諸規則北斗リースの新規口座開設時案件で協会規則上の説明義務と勤務先重要情報の有無を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者…法令・諸規則若葉通信の新規口座開設時案件で分別管理と追加保証金余力を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出る」と断定して…法令・諸規則東海フーズの新規口座開設時案件で広告表示審査と長期保有方針を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、商品の仕組みや手数料、リスク等を顧…法令・諸規則山陽設備の新規口座開設時案件で顧客カード更新と退職金運用目的を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出る」と断…法令・諸規則富士包装の新規口座開設時案件で苦情処理記録と法人余資期間を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、商品の仕組みや手数料、リスク等を顧客…法令・諸規則白川食品の高齢顧客への商品説明時案件で適合性確認と相続資金の流動性を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、外貨建債券を検討する顧客が希望すれ…法令・諸規則青葉製薬の高齢顧客への商品説明時案件で信用取引保証金と信用取引経験を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、商品の仕組みや手数料、リス…法令・諸規則大森物流の高齢顧客への商品説明時案件で債券価格変動と税引後利回り重視を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、相続資金を運用する顧客が希望すれ…法令・諸規則港南電機の高齢顧客への商品説明時案件で応募者利回りと価格変動説明の理解度を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業…法令・諸規則三河精密の高齢顧客への商品説明時案件で為替変動リスクと長期保有方針を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、法人の余裕資金担当者が希望すれば、…法令・諸規則京浜材料の高齢顧客への商品説明時案件で投資信託費用と分散投資意向を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業者の固有…法令・諸規則北斗リースの高齢顧客への商品説明時案件で協会規則上の説明義務と元本割れ許容度を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知ってい…法令・諸規則海浜工業の高齢顧客への商品説明時案件で特定口座の扱いと相続資金の流動性を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業者…法令・諸規則中央電子の高齢顧客への商品説明時案件でデリバティブ取引範囲と毎月分配への期待を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知ってい…法令・諸規則山陽設備の高齢顧客への商品説明時案件で顧客カード更新と金利上昇懸念を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など断定的判断を提供して勧誘すること…法令・諸規則南海化学の法人余資運用の提案時案件で断定的判断提供の禁止と価格変動説明の理解度を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知って…法令・諸規則北辰建設の法人余資運用の提案時案件で内部者取引管理と高齢顧客の家族同席を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など断定的判断を提供して勧誘する…法令・諸規則青葉製薬の法人余資運用の提案時案件で信用取引保証金と勤務先重要情報の有無を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、顧客が急いでいる場合…法令・諸規則西日本鉄工の法人余資運用の提案時案件で株価収益率と元本割れ許容度を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など断定的判断を提供して勧誘することは…法令・諸規則長崎医療の法人余資運用の提案時案件で自己資本比率と短期売買経験を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、顧客が急いでいる場合には交付も…法令・諸規則三河精密の法人余資運用の提案時案件で為替変動リスクと退職金運用目的を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者が短期売買を希望する顧客に商品を勧誘す…法令・諸規則東海フーズの法人余資運用の提案時案件で広告表示審査と金利上昇懸念を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、顧客が急いでいる場合には交付…法令・諸規則千代田金属の法人余資運用の提案時案件で損益通算の範囲と為替ヘッジ希望を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者が投資信託を積立購入する顧客に商品を…法令・諸規則海浜工業の法人余資運用の提案時案件で特定口座の扱いと信用取引経験を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時的に固有…法令・諸規則白川食品の信用取引開始前の面談時案件で適合性確認と勤務先重要情報の有無を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者が外貨建債券を検討する顧客に商品を…法令・諸規則東都機械の信用取引開始前の面談時案件で契約締結前交付書面と追加保証金余力を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時…法令・諸規則南海化学の信用取引開始前の面談時案件で断定的判断提供の禁止と長期保有方針を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が…法令・諸規則港南電機の信用取引開始前の面談時案件で応募者利回りと退職金運用目的を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時的に固…法令・諸規則城北商事の信用取引開始前の面談時案件で配当利回りと法人余資期間を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が、公表前に…法令・諸規則西日本鉄工の信用取引開始前の面談時案件で株価収益率と相続資金の流動性を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出…法令・諸規則計算山陽設備の為替変動リスクの説明時案件で顧客カード更新と価格変動説明の理解度を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に…法令・諸規則計算青葉製薬の内部管理責任者への報告時案件で信用取引保証金と元本割れ許容度を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対す…法令・諸規則計算三河精密の内部管理責任者への報告時案件で為替変動リスクと金利上昇懸念を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する…法令・諸規則計算海浜工業の内部管理責任者への報告時案件で特定口座の扱いと勤務先重要情報の有無を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金…法令・諸規則計算南海化学の苦情対応記録の確認時案件で断定的判断提供の禁止と退職金運用目的を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対…法令・諸規則計算西日本鉄工の苦情対応記録の確認時案件で株価収益率と信用取引経験を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要保…法令・諸規則計算東海フーズの苦情対応記録の確認時案件で広告表示審査と長期保有方針を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要…法令・諸規則計算白川食品の勧誘方針の点検時案件で適合性確認と相続資金の流動性を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要保証…法令・諸規則計算港南電機の勧誘方針の点検時案件で応募者利回りと価格変動説明の理解度を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必…法令・諸規則計算北斗リースの勧誘方針の点検時案件で協会規則上の説明義務と元本割れ許容度を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対す…法令・諸規則計算山陽設備の勧誘方針の点検時案件で顧客カード更新と金利上昇懸念を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対する必要保証…法令・諸規則計算青葉製薬の広告審査資料の確認時案件で信用取引保証金と勤務先重要情報の有無を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算として、約定代金に対…法令・諸規則海浜工業の為替変動リスクの説明時案件で特定口座の扱いと信用取引経験を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則中央電子の為替変動リスクの説明時案件でデリバティブ取引範囲と税引後利回り重視を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則南海化学の内部管理責任者への報告時案件で断定的判断提供の禁止と長期保有方針を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則北辰建設の内部管理責任者への報告時案件で内部者取引管理と分散投資意向を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則西日本鉄工の内部管理責任者への報告時案件で株価収益率と相続資金の流動性を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則長崎医療の内部管理責任者への報告時案件で自己資本比率と毎月分配への期待を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則東海フーズの内部管理責任者への報告時案件で広告表示審査と価格変動説明の理解度を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則千代田金属の内部管理責任者への報告時案件で損益通算の範囲と高齢顧客の家族同席を照合する適合性の原則の確認として、行為規制法令・諸規則白川食品の苦情対応記録の確認時案件で適合性確認と元本割れ許容度を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則東都機械の苦情対応記録の確認時案件で契約締結前交付書面と短期売買経験を照合する適合性の原則の確認として、行為規制法令・諸規則港南電機の苦情対応記録の確認時案件で応募者利回りと金利上昇懸念を照合する分別管理の確認として、満期償還前における顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則城北商事の苦情対応記録の確認時案件で配当利回りと為替ヘッジ希望を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則北斗リースの苦情対応記録の確認時案件で協会規則上の説明義務と勤務先重要情報の有無を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明
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