法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
白川食品の新規口座開設時案件で適合性確認と元本割れ許容度を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、信用取引を初めて使う顧客が希望すれば、顧客の知識や財産状況を確認せず高リスク商品を勧誘してよい。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
顧客希望だけで適合性確認を省略することはできない。
?選択肢ごとの解説
× ○顧客希望だけで適合性確認を省略することはできない。
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-1-1-truefalse-0001