法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
金融商品取引業者は、顧客に対して、あらかじめその同意を得ずに、その計算で有価証券の売買等を行ってはならない。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
○．○（正しい）
顧客の同意のない無断売買（一任売買）は禁止されており正しい。
?選択肢ごとの解説
○ ○顧客の同意のない無断売買（一任売買）は禁止されており正しい。
法令・諸規則の他の問題
金融商品取引業者の広告等の規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。金融商品取引業者は、顧客に生じた有価証券の売買による損失について、事後にこれを補塡するのであれば、あらかじめ約束していなくて…会社関係者が職務に関して知った重要事実であっても、その事実が公表された後であれば、当該株式を売買してもインサイダー取引には当…金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならない。外務員の登録を受けていない者であっても、所属する金融商品取引業者の指示があれば外務行為を行うことができる。特定投資家（プロ）に対しては、契約締結前交付書面の交付を含む一部の行為規制が適用されない。金融商品取引業者の行為規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。日本証券業協会の自主規制および協会員のルールに関する記述として、最も適切なものはどれか。
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-1-1-0013