法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
金融商品取引業者は、顧客に生じた有価証券の売買による損失について、事後にこれを補塡するのであれば、あらかじめ約束していなくても認められる。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
記述は誤りである。金融商品取引法は、損失補塡をあらかじめ約束する行為だけでなく、事後に損失を補塡し、または利益を追加する行為も禁止している。事前の約束の有無にかかわらず損失補塡は認められない。
?選択肢ごとの解説
× ○記述は誤りである。金融商品取引法は、損失補塡をあらかじめ約束する行為だけでなく、事後に損失を補塡し、または利益を追加する行為も禁止している。事前の約束の有無にかかわらず損失補塡は認められない。
法令・諸規則の他の問題
会社関係者が職務に関して知った重要事実であっても、その事実が公表された後であれば、当該株式を売買してもインサイダー取引には当…金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならない。外務員の登録を受けていない者であっても、所属する金融商品取引業者の指示があれば外務行為を行うことができる。特定投資家（プロ）に対しては、契約締結前交付書面の交付を含む一部の行為規制が適用されない。金融商品取引業者の行為規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。日本証券業協会の自主規制および協会員のルールに関する記述として、最も適切なものはどれか。有価証券の募集・売出しと開示制度に関する記述として、最も適切なものはどれか。金融商品取引業者は、顧客から預託を受けた有価証券等を、自己の固有財産と分別して管理しなければならない。
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-2-1-0001