法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
金融商品取引業者の行為規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。
1勧誘に先立ち、顧客に勧誘を受ける意思があるかを確認する義務は課されていない。
2契約締結前交付書面は、顧客が希望した場合に限って交付すれば足りるとされる。
3断定的判断を提供して有価証券の取得を勧誘する行為は、法令上禁止されている。
4顧客が一般投資家であっても、適合性の原則は適用されない場合が多いとされる。
5自己の取引と顧客の注文を意図的にぶつける作為的相場形成は、推奨されている。
正解
3．断定的判断を提供して有価証券の取得を勧誘する行為は、法令上禁止されている。
『この株は必ず上がる』といった断定的判断を提供して勧誘する行為は、顧客の合理的判断を歪めるため金商法上明確に禁止されている。以上より、この記述が正しい。
?選択肢ごとの解説
1 ×勧誘受諾意思の確認や再勧誘の禁止など、勧誘前後の手続規制が課されている。
2 ×契約締結前交付書面は原則として契約締結前に交付する義務があり、希望時のみではない。
3 ○『この株は必ず上がる』といった断定的判断を提供して勧誘する行為は、顧客の合理的判断を歪めるため金商法上明確に禁止されている。以上より、この記述が正しい。
4 ×適合性の原則は一般投資家に対して中心的に適用される重要な規制である。
5 ×作為的相場形成は相場操縦に当たり禁止される行為で、推奨されることはない。
法令・諸規則の他の問題
日本証券業協会の自主規制および協会員のルールに関する記述として、最も適切なものはどれか。有価証券の募集・売出しと開示制度に関する記述として、最も適切なものはどれか。金融商品取引業者は、顧客から預託を受けた有価証券等を、自己の固有財産と分別して管理しなければならない。金融商品取引業者は、顧客に対し交付すべき契約締結前交付書面を、顧客の請求があった場合に限り交付すればよい。信用取引の委託保証金や品貸料に関する記述として、最も適切なものはどれか。大森物流の新規口座開設時案件で債券価格変動と毎月分配への期待を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算…京浜材料の新規口座開設時案件で投資信託費用と高齢顧客の家族同席を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計…中央電子の新規口座開設時案件でデリバティブ取引範囲と短期売買経験を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する…
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-2-1-0006