法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならない。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
○．○（正しい）
適合性の原則により、業者は顧客の知識・経験・財産の状況・投資目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならない。顧客の属性を踏まえた説明・勧誘が義務づけられる。
?選択肢ごとの解説
○ ○適合性の原則により、業者は顧客の知識・経験・財産の状況・投資目的に照らして不適当と認められる勧誘を行ってはならない。顧客の属性を踏まえた説明・勧誘が義務づけられる。
法令・諸規則の他の問題
外務員の登録を受けていない者であっても、所属する金融商品取引業者の指示があれば外務行為を行うことができる。特定投資家（プロ）に対しては、契約締結前交付書面の交付を含む一部の行為規制が適用されない。金融商品取引業者の行為規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。日本証券業協会の自主規制および協会員のルールに関する記述として、最も適切なものはどれか。有価証券の募集・売出しと開示制度に関する記述として、最も適切なものはどれか。金融商品取引業者は、顧客から預託を受けた有価証券等を、自己の固有財産と分別して管理しなければならない。金融商品取引業者は、顧客に対し交付すべき契約締結前交付書面を、顧客の請求があった場合に限り交付すればよい。信用取引の委託保証金や品貸料に関する記述として、最も適切なものはどれか。
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-2-1-0003