法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
金融商品取引業者の広告等の規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。
1広告には、取引に関する手数料やリスクについて表示する義務は一切ないものとされているとされる。
2断定的な利益の表示も、内容が真実なら自由に行える。
3利益の見込み等について、著しく事実に相違する誇大広告は禁止されている。
4広告規制は、新聞広告のみに適用される。
5顧客が同意すれば、誇大広告も認められる。
正解
3．利益の見込み等について、著しく事実に相違する誇大広告は禁止されている。
著しく事実に相違し、または著しく人を誤認させる誇大広告は禁止される。
?選択肢ごとの解説
1 ×重要事項の表示義務があり、誤りである。
2 ×誤解を生む表示は規制され、誤りである。
3 ○著しく事実に相違し、または著しく人を誤認させる誇大広告は禁止される。
4 ×媒体を問わず適用され、誤りである。
5 ×同意の有無を問わず禁止で、誤りである。
法令・諸規則の他の問題
金融商品取引業者は、顧客に生じた有価証券の売買による損失について、事後にこれを補塡するのであれば、あらかじめ約束していなくて…会社関係者が職務に関して知った重要事実であっても、その事実が公表された後であれば、当該株式を売買してもインサイダー取引には当…金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならない。外務員の登録を受けていない者であっても、所属する金融商品取引業者の指示があれば外務行為を行うことができる。特定投資家（プロ）に対しては、契約締結前交付書面の交付を含む一部の行為規制が適用されない。金融商品取引業者の行為規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。日本証券業協会の自主規制および協会員のルールに関する記述として、最も適切なものはどれか。有価証券の募集・売出しと開示制度に関する記述として、最も適切なものはどれか。
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-1-1-0014