法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
西日本鉄工の勧誘方針の点検時案件で株価収益率と勤務先重要情報の有無を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、外貨建債券を検討する顧客が希望すれば、顧客の知識や財産状況を確認せず高リスク商品を勧誘してよい。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
顧客希望だけで適合性確認を省略することはできない。
?選択肢ごとの解説
× ○顧客希望だけで適合性確認を省略することはできない。
法令・諸規則の他の問題
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-2-1-truefalse-0056