法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
白川食品の広告審査資料の確認時案件で適合性確認と信用取引経験を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知っていても、自己資金による売買であれば公表前に自由に取引できる。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
自己資金かどうかにかかわらず、公表前の重要事実を利用した売買は規制対象となる。
?選択肢ごとの解説
× ○自己資金かどうかにかかわらず、公表前の重要事実を利用した売買は規制対象となる。
法令・諸規則の他の問題
東都機械の広告審査資料の確認時案件で契約締結前交付書面と税引後利回り重視を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする…信用取引の委託保証金は、現金に代えて一定の有価証券で代用することが認められている。信用取引において相場が逆行し委託保証金維持率が所定の最低水準を下回った場合、追加保証金の差入れが必要となる。制度信用取引では、品貸料（逆日歩）や返済期限などの条件が証券会社ごとに自由に決められる。金融商品取引業者は、有価証券関連業を行う場合、内閣総理大臣の登録を受けなければならない。信用取引に関する記述として、最も適切なものはどれか。金融商品取引業の分類に関する記述として、最も適切なものはどれか。金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況等に照らして不適当な勧誘を行ってはならない。
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-2-1-truefalse-0068