法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
若葉通信の勧誘方針の点検時案件で分別管理と短期売買経験を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、相続資金を運用する顧客が希望すれば、顧客の知識や財産状況を確認せず高リスク商品を勧誘してよい。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
顧客希望だけで適合性確認を省略することはできない。
?選択肢ごとの解説
× ○顧客希望だけで適合性確認を省略することはできない。
法令・諸規則の他の問題
東海フーズの勧誘方針の点検時案件で広告表示審査と退職金運用目的を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や…千代田金属の勧誘方針の点検時案件で損益通算の範囲と法人余資期間を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の…富士包装の勧誘方針の点検時案件で苦情処理記録と為替ヘッジ希望を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金…白川食品の広告審査資料の確認時案件で適合性確認と信用取引経験を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重…東都機械の広告審査資料の確認時案件で契約締結前交付書面と税引後利回り重視を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする…信用取引の委託保証金は、現金に代えて一定の有価証券で代用することが認められている。信用取引において相場が逆行し委託保証金維持率が所定の最低水準を下回った場合、追加保証金の差入れが必要となる。制度信用取引では、品貸料（逆日歩）や返済期限などの条件が証券会社ごとに自由に決められる。
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-2-1-truefalse-0061