法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
西日本鉄工の信用取引開始前の面談時案件で株価収益率と相続資金の流動性を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出る」と断定して勧誘してよい。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
相場見通しの自信を理由に断定的判断を提供してはならない。
?選択肢ごとの解説
× ○相場見通しの自信を理由に断定的判断を提供してはならない。
法令・諸規則の他の問題
山陽設備の為替変動リスクの説明時案件で顧客カード更新と価格変動説明の理解度を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証…青葉製薬の内部管理責任者への報告時案件で信用取引保証金と元本割れ許容度を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に…三河精密の内部管理責任者への報告時案件で為替変動リスクと金利上昇懸念を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関…海浜工業の内部管理責任者への報告時案件で特定口座の扱いと勤務先重要情報の有無を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保…南海化学の苦情対応記録の確認時案件で断定的判断提供の禁止と退職金運用目的を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金…西日本鉄工の苦情対応記録の確認時案件で株価収益率と信用取引経験を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計…東海フーズの苦情対応記録の確認時案件で広告表示審査と長期保有方針を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する…白川食品の勧誘方針の点検時案件で適合性確認と相続資金の流動性を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に関する計算…
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-1-1-truefalse-0069