法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
海浜工業の法人余資運用の提案時案件で特定口座の扱いと信用取引経験を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時的に固有財産と混同して管理してよい。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
顧客資産と業者財産を混同して管理することは認められない。
?選択肢ごとの解説
× ○顧客資産と業者財産を混同して管理することは認められない。
法令・諸規則の他の問題
白川食品の信用取引開始前の面談時案件で適合性確認と勤務先重要情報の有無を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者が…東都機械の信用取引開始前の面談時案件で契約締結前交付書面と追加保証金余力を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価…南海化学の信用取引開始前の面談時案件で断定的判断提供の禁止と長期保有方針を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重…港南電機の信用取引開始前の面談時案件で応募者利回りと退職金運用目的を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は…城北商事の信用取引開始前の面談時案件で配当利回りと法人余資期間を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職…西日本鉄工の信用取引開始前の面談時案件で株価収益率と相続資金の流動性を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある…山陽設備の為替変動リスクの説明時案件で顧客カード更新と価格変動説明の理解度を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証…青葉製薬の内部管理責任者への報告時案件で信用取引保証金と元本割れ許容度を照合する信用取引の確認として、信用取引の委託保証金に…
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-1-1-truefalse-0057