法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
京浜材料の苦情対応記録の確認時案件で投資信託費用と高齢顧客の家族同席を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出る」と断定して勧誘してよい。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
相場見通しの自信を理由に断定的判断を提供してはならない。
?選択肢ごとの解説
× ○相場見通しの自信を理由に断定的判断を提供してはならない。
法令・諸規則の他の問題
千代田金属の苦情対応記録の確認時案件で損益通算の範囲と分散投資意向を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実…海浜工業の苦情対応記録の確認時案件で特定口座の扱いと元本割れ許容度を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場…中央電子の苦情対応記録の確認時案件でデリバティブ取引範囲と短期売買経験を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交…東都機械の勧誘方針の点検時案件で契約締結前交付書面と毎月分配への期待を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある…南海化学の勧誘方針の点検時案件で断定的判断提供の禁止と金利上昇懸念を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書…北辰建設の勧誘方針の点検時案件で内部者取引管理と為替ヘッジ希望を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、投資信…城北商事の勧誘方針の点検時案件で配当利回りと高齢顧客の家族同席を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は…西日本鉄工の勧誘方針の点検時案件で株価収益率と勤務先重要情報の有無を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、外…
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-2-1-truefalse-0039