法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
海浜工業の勧誘方針の点検時案件で特定口座の扱いと相続資金の流動性を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明として、最も適切なものはどれか。
1【海浜工業の勧誘方針の点検時案件】顧客から預かった金銭や有価証券は、投資者保護のため業者の固有財産と分別して管理する。
2【海浜工業の勧誘方針の点検時案件】顧客資産は業者の運転資金と同じ口座で管理し、営業上必要な決済資金にも一時利用してよい。
3【海浜工業の勧誘方針の点検時案件】分別管理は大口の法人顧客にだけ適用され、個人顧客の預り資産には適用されない制度である。
4【海浜工業の勧誘方針の点検時案件】顧客の同意があれば、預り有価証券を業者の損失補塡や自己資金の借入担保に使える。
5【海浜工業の勧誘方針の点検時案件】分別管理は投資信託の受益証券だけの制度で、上場株式や預り金銭には関係しない。
正解
1．【海浜工業の勧誘方針の点検時案件】顧客から預かった金銭や有価証券は、投資者保護のため業者の固有財産と分別して管理する。
顧客資産は業者財産から分けて管理し、業者破綻時にも顧客保護を図る。
?選択肢ごとの解説
1 ○顧客資産は業者財産から分けて管理し、業者破綻時にも顧客保護を図る。
2 ×顧客資産は固有財産と分別管理する。
3 ×分別管理は顧客保護の基本で、個人顧客にも関係する。
4 ×顧客資産を業者の損失補塡に使うことはできない。
5 ×株式等の預り資産にも分別管理が問題となる。
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-2-1-choice-0064