法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
京浜材料の高齢顧客への商品説明時案件で投資信託費用と分散投資意向を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業者の固有財産と分別して管理する必要がある。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
○．○（正しい）
顧客資産の分別管理は投資者保護の基本である。
?選択肢ごとの解説
○ ○顧客資産の分別管理は投資者保護の基本である。
法令・諸規則の他の問題
北斗リースの高齢顧客への商品説明時案件で協会規則上の説明義務と元本割れ許容度を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社…海浜工業の高齢顧客への商品説明時案件で特定口座の扱いと相続資金の流動性を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有…中央電子の高齢顧客への商品説明時案件でデリバティブ取引範囲と毎月分配への期待を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社…山陽設備の高齢顧客への商品説明時案件で顧客カード更新と金利上昇懸念を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など…南海化学の法人余資運用の提案時案件で断定的判断提供の禁止と価格変動説明の理解度を照合するインサイダー取引の確認として、上場会…北辰建設の法人余資運用の提案時案件で内部者取引管理と高齢顧客の家族同席を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」…青葉製薬の法人余資運用の提案時案件で信用取引保証金と勤務先重要情報の有無を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前…西日本鉄工の法人余資運用の提案時案件で株価収益率と元本割れ許容度を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など断…
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-1-1-truefalse-0032