法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
三河精密の高齢顧客への商品説明時案件で為替変動リスクと長期保有方針を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、法人の余裕資金担当者が希望すれば、顧客の知識や財産状況を確認せず高リスク商品を勧誘してよい。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
×．×（誤り）
顧客希望だけで適合性確認を省略することはできない。
?選択肢ごとの解説
× ○顧客希望だけで適合性確認を省略することはできない。
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-1-1-truefalse-0031