法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
金融商品取引業の行為規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。
1断定的判断を提供して勧誘することは禁止されている。
2顧客の同意を得ることなく売買を行う一任売買も、原則として自由に認められているとされている。
3虚偽の表示による勧誘も内容次第で認められる。
4損失保証を約束して勧誘することは認められる。
5再勧誘の禁止は法令上一切定められていない。
正解
1．断定的判断を提供して勧誘することは禁止されている。
「必ず上がる」等の断定的判断の提供による勧誘は禁止される。
?選択肢ごとの解説
1 ○「必ず上がる」等の断定的判断の提供による勧誘は禁止される。
2 ×一任売買は原則禁止で、誤りである。
3 ×虚偽表示による勧誘は禁止で、誤りである。
4 ×損失保証は禁止で、誤りである。
5 ×勧誘継続の規制があり、誤りである。
法令・諸規則の他の問題
金融商品取引業者が行う広告等には、手数料やリスク等について顧客の判断に影響を及ぼす事項を表示しなければならない。金融商品取引業者は、顧客の本人確認を行わず、仮名で有価証券の取引を行うことができる。金融商品取引業者は、顧客に対して、あらかじめその同意を得ずに、その計算で有価証券の売買等を行ってはならない。金融商品取引業者の広告等の規制に関する記述として、最も適切なものはどれか。金融商品取引業者は、顧客に生じた有価証券の売買による損失について、事後にこれを補塡するのであれば、あらかじめ約束していなくて…会社関係者が職務に関して知った重要事実であっても、その事実が公表された後であれば、当該株式を売買してもインサイダー取引には当…金融商品取引業者は、顧客の知識・経験・財産の状況および投資目的に照らして不適当な勧誘を行ってはならない。外務員の登録を受けていない者であっても、所属する金融商品取引業者の指示があれば外務行為を行うことができる。
登録は1分・クレジットカード不要。無料のまま練習・暗記カード・模試まで使えます。
作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-1-1-0010