法令・諸規則
証券外務員「法令・諸規則」の問題
三河精密の法人余資運用の提案時案件で為替変動リスクと退職金運用目的を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者が短期売買を希望する顧客に商品を勧誘する際は、顧客の知識・経験・財産の状況や投資目的に照らした適合性を確認する必要がある。
○○（正しい）
××（誤り）
正解
○．○（正しい）
適合性の原則により、顧客属性と投資目的に照らした勧誘が必要である。
?選択肢ごとの解説
○ ○適合性の原則により、顧客属性と投資目的に照らした勧誘が必要である。
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作成・校閲：ukamiru編集部 · 証券外務員 過去問 · gaimuin-w1-1-1-truefalse-0051