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証券外務員 の演習問題（2ページ目）

証券外務員のオリジナル演習問題 500問を、分野別に整理しました。各問、正解と選択肢ごとの解説つき。このページは121〜240問目。気になる問題を選んで「なぜその答えになるのか」まで確認できます。

法令・諸規則

法令・諸規則47問

法令・諸規則若葉通信の苦情対応記録の確認時案件で分別管理と追加保証金余力を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則山陽設備の苦情対応記録の確認時案件で顧客カード更新と退職金運用目的を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則富士包装の苦情対応記録の確認時案件で苦情処理記録と法人余資期間を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則青葉製薬の勧誘方針の点検時案件で信用取引保証金と信用取引経験を照合する分別管理の確認として、決算発表前における顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則大森物流の勧誘方針の点検時案件で債券価格変動と税引後利回り重視を照合する適合性の原則の確認として、行為規制法令・諸規則三河精密の勧誘方針の点検時案件で為替変動リスクと長期保有方針を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則京浜材料の勧誘方針の点検時案件で投資信託費用と分散投資意向を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則海浜工業の勧誘方針の点検時案件で特定口座の扱いと相続資金の流動性を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則中央電子の勧誘方針の点検時案件でデリバティブ取引範囲と毎月分配への期待を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則南海化学の広告審査資料の確認時案件で断定的判断提供の禁止と価格変動説明の理解度を照合する分別管理の確認として、顧客資産の管理に関する説明法令・諸規則北辰建設の広告審査資料の確認時案件で内部者取引管理と高齢顧客の家族同席を照合する適合性の原則の確認として法令・諸規則若葉通信の為替変動リスクの説明時案件で分別管理と毎月分配への期待を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、高齢の個人顧客が希望すれば、顧客の知…法令・諸規則東海フーズの為替変動リスクの説明時案件で広告表示審査と金利上昇懸念を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業者の固…法令・諸規則千代田金属の為替変動リスクの説明時案件で損益通算の範囲と為替ヘッジ希望を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知っていても、…法令・諸規則富士包装の為替変動リスクの説明時案件で苦情処理記録と高齢顧客の家族同席を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業者…法令・諸規則白川食品の内部管理責任者への報告時案件で適合性確認と勤務先重要情報の有無を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知っていても…法令・諸規則東都機械の内部管理責任者への報告時案件で契約締結前交付書面と追加保証金余力を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など断定的判断を提供して勧誘…法令・諸規則大森物流の内部管理責任者への報告時案件で債券価格変動と短期売買経験を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知っていても、自己…法令・諸規則港南電機の内部管理責任者への報告時案件で応募者利回りと退職金運用目的を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など断定的判断を提供して勧誘するこ…法令・諸規則城北商事の内部管理責任者への報告時案件で配当利回りと法人余資期間を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、顧客が急いでいる場合には交付…法令・諸規則京浜材料の内部管理責任者への報告時案件で投資信託費用と為替ヘッジ希望を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など断定的判断を提供して勧誘するこ…法令・諸規則北斗リースの内部管理責任者への報告時案件で協会規則上の説明義務と信用取引経験を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、顧客が急いでいる…法令・諸規則若葉通信の内部管理責任者への報告時案件で分別管理と税引後利回り重視を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者が相続資金を運用する顧客に商品を勧誘す…法令・諸規則中央電子の内部管理責任者への報告時案件でデリバティブ取引範囲と追加保証金余力を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、顧客が急いでいる…法令・諸規則山陽設備の内部管理責任者への報告時案件で顧客カード更新と長期保有方針を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者が法人の余裕資金担当者に商品を勧誘す…法令・諸規則富士包装の内部管理責任者への報告時案件で苦情処理記録と分散投資意向を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時的に固…法令・諸規則北辰建設の苦情対応記録の確認時案件で内部者取引管理と法人余資期間を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者が退職金運用を始める顧客に商品を勧誘する…法令・諸規則青葉製薬の苦情対応記録の確認時案件で信用取引保証金と相続資金の流動性を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時的に…法令・諸規則大森物流の苦情対応記録の確認時案件で債券価格変動と毎月分配への期待を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が、公表…法令・諸規則長崎医療の苦情対応記録の確認時案件で自己資本比率と税引後利回り重視を照合する分別管理の確認として、顧客から預かった有価証券は、業者の資金繰りのため一時的に固…法令・諸規則三河精密の苦情対応記録の確認時案件で為替変動リスクと価格変動説明の理解度を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が…法令・諸規則京浜材料の苦情対応記録の確認時案件で投資信託費用と高齢顧客の家族同席を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出…法令・諸規則千代田金属の苦情対応記録の確認時案件で損益通算の範囲と分散投資意向を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の重要事実を職務上知った会社関係者が、公表…法令・諸規則海浜工業の苦情対応記録の確認時案件で特定口座の扱いと元本割れ許容度を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出る…法令・諸規則中央電子の苦情対応記録の確認時案件でデリバティブ取引範囲と短期売買経験を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、商品の仕組みや手数料、…法令・諸規則東都機械の勧誘方針の点検時案件で契約締結前交付書面と毎月分配への期待を照合する断定的判断の確認として、相場見通しに自信がある場合、営業担当者は「必ず利益が出…
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法令・諸規則南海化学の勧誘方針の点検時案件で断定的判断提供の禁止と金利上昇懸念を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、商品の仕組みや手数料、リス…法令・諸規則北辰建設の勧誘方針の点検時案件で内部者取引管理と為替ヘッジ希望を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、投資信託を積立購入する顧客が希望すれば…法令・諸規則城北商事の勧誘方針の点検時案件で配当利回りと高齢顧客の家族同席を照合する契約締結前交付書面の確認として、契約締結前交付書面は、商品の仕組みや手数料、リスク等…法令・諸規則西日本鉄工の勧誘方針の点検時案件で株価収益率と勤務先重要情報の有無を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、外貨建債券を検討する顧客が希望すれ…法令・諸規則長崎医療の勧誘方針の点検時案件で自己資本比率と追加保証金余力を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業者の固有財産…法令・諸規則若葉通信の勧誘方針の点検時案件で分別管理と短期売買経験を照合する適合性の原則の確認として、金融商品取引業者は、相続資金を運用する顧客が希望すれば、顧客の知識…法令・諸規則東海フーズの勧誘方針の点検時案件で広告表示審査と退職金運用目的を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業者の固有財…法令・諸規則千代田金属の勧誘方針の点検時案件で損益通算の範囲と法人余資期間を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知っていても、自己資金…法令・諸規則富士包装の勧誘方針の点検時案件で苦情処理記録と為替ヘッジ希望を照合する分別管理の確認として、顧客から預託を受けた有価証券や金銭は、金融商品取引業者の固有財産…法令・諸規則白川食品の広告審査資料の確認時案件で適合性確認と信用取引経験を照合するインサイダー取引の確認として、上場会社の役員は自社の重要事実を知っていても、自己資金に…法令・諸規則東都機械の広告審査資料の確認時案件で契約締結前交付書面と税引後利回り重視を照合する断定的判断の確認として、「必ず値上がりする」など断定的判断を提供して勧誘す…

商品業務（株式・債券・投資信託）

商品業務（株式・債券・投資信託）66問

商品業務（株式・債券・投資信託）計算株価1,500円、1株当たりの年間配当金が30円である株式の配当利回りはいくらか商品業務（株式・債券・投資信託）オプションの買い手の損失は、支払ったプレミアムに限定される商品業務（株式・債券・投資信託）信用取引の委託保証金は、現金で差し入れなければならず、有価証券で代用することはできない商品業務（株式・債券・投資信託）計算約定代金100万円の株式を、委託保証金率30%で信用取引により新規に建てる場合、必要となる委託保証金の最低額はいくらか商品業務（株式・債券・投資信託）普通株式の株主は、会社が解散して残余財産を分配する際、債権者よりも先に弁済を受ける権利を有する商品業務（株式・債券・投資信託）成行注文は売買が成立する価格をあらかじめ確定できるが、その反面、相場の状況によっては約定しないことがある商品業務（株式・債券・投資信託）国内の普通取引（委託取引）では、約定日を含めて3営業日目に受渡しが行われる商品業務（株式・債券・投資信託）債券の利回りが上昇すると、既発債券の価格は下落する商品業務（株式・債券・投資信託）追加型公社債投資信託であるMRFは、毎日決算を行い収益を分配する商品業務（株式・債券・投資信託）上場投資信託（ETF）は取引所に上場していないため、1日1回算出される基準価額によってのみ売買される商品業務（株式・債券・投資信託）わが国の証券取引所における株式の売買注文の優先順位の原則商品業務（株式・債券・投資信託）債券の信用リスクと格付に関する商品業務（株式・債券・投資信託）投資信託の費用に関する商品業務（株式・債券・投資信託）計算額面100円につき98円で発行された、表面利率年1.8％、残存期間5年の利付債券を、発行時に購入して償還まで保有した場合の応募者利回り（単利）はいくらか。％…商品業務（株式・債券・投資信託）計算ある銘柄を成行で1,000株購入し、約定単価は800円であった。委託手数料が約定代金の0.5％（税は考慮しない）であるとき、買い方が支払う受渡代金はいくらか…商品業務（株式・債券・投資信託）株式累積投資（るいとう）および株式ミニ投資に関する商品業務（株式・債券・投資信託）投資信託の基準価額は、組み入れている資産の時価評価等に基づき、原則として1日に1つ算出される商品業務（株式・債券・投資信託）一般に、市場金利が上昇すると、既発の固定利付債券の価格は上昇する商品業務（株式・債券・投資信託）株式の売買に関する商品業務（株式・債券・投資信託）計算次の条件の利付債券の応募者利回り（単利）はいくらか商品業務（株式・債券・投資信託）株式分割が行われると、理論上1株当たりの価値は低下するが、保有株式の評価額の合計は直ちには変化しない商品業務（株式・債券・投資信託）投資信託の信託報酬は、購入時に一度だけ支払う費用である商品業務（株式・債券・投資信託）割引債（ゼロクーポン債）は、利子の支払いがなく、額面金額と発行価格との差額が収益となる商品業務（株式・債券・投資信託）公社債投資信託は、株式を組み入れて運用することができる投資信託である商品業務（株式・債券・投資信託）投資信託に係る費用に関する商品業務（株式・債券・投資信託）債券の種類に関する商品業務（株式・債券・投資信託）計算千代田金属の信用取引開始前の面談時案件で損益通算の範囲と高齢顧客の家族同席を照合する債券利回りの確認として、西日本鉄工社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算東都機械の債券乗換え提案時案件で契約締結前交付書面と短期売買経験を照合する債券利回りの確認として、播磨金属社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算城北商事の債券乗換え提案時案件で配当利回りと為替ヘッジ希望を照合する債券利回りの確認として、西日本鉄工社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算若葉通信の債券乗換え提案時案件で分別管理と追加保証金余力を照合する債券利回りの確認として、播磨金属社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算富士包装の債券乗換え提案時案件で苦情処理記録と法人余資期間を照合する債券利回りの確認として、西日本鉄工社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算大森物流の投資信託の定期説明時案件で債券価格変動と税引後利回り重視を照合する債券利回りの確認として、播磨金属社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算京浜材料の投資信託の定期説明時案件で投資信託費用と分散投資意向を照合する債券利回りの確認として、西日本鉄工社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算中央電子の投資信託の定期説明時案件でデリバティブ取引範囲と毎月分配への期待を照合する債券利回りの確認として、播磨金属社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算北辰建設の株式売買注文の受付時案件で内部者取引管理と高齢顧客の家族同席を照合する債券利回りの確認として、西日本鉄工社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算長崎医療の株式売買注文の受付時案件で自己資本比率と短期売買経験を照合する債券利回りの確認として、播磨金属社債の応募者利回りを概算する
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商品業務（株式・債券・投資信託）計算千代田金属の株式売買注文の受付時案件で損益通算の範囲と為替ヘッジ希望を照合する債券利回りの確認として、西日本鉄工社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）計算東都機械のNISA相談時案件で契約締結前交付書面と追加保証金余力を照合する債券利回りの確認として、播磨金属社債の応募者利回りを概算する商品業務（株式・債券・投資信託）若葉通信の信用取引開始前の面談時案件で分別管理と税引後利回り重視を照合する株式売買の確認として、満期償還前における国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）東海フーズの信用取引開始前の面談時案件で広告表示審査と価格変動説明の理解度を照合する債券価格の確認として、決算発表前における債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）富士包装の信用取引開始前の面談時案件で苦情処理記録と分散投資意向を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）白川食品の債券乗換え提案時案件で適合性確認と元本割れ許容度を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）大森物流の債券乗換え提案時案件で債券価格変動と毎月分配への期待を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）港南電機の債券乗換え提案時案件で応募者利回りと金利上昇懸念を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）京浜材料の債券乗換え提案時案件で投資信託費用と高齢顧客の家族同席を照合する株式売買の確認として、決算発表前における国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）北斗リースの債券乗換え提案時案件で協会規則上の説明義務と勤務先重要情報の有無を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）中央電子の債券乗換え提案時案件でデリバティブ取引範囲と短期売買経験を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）山陽設備の債券乗換え提案時案件で顧客カード更新と退職金運用目的を照合する債券価格の確認として、税務相談前における債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）北辰建設の投資信託の定期説明時案件で内部者取引管理と為替ヘッジ希望を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）青葉製薬の投資信託の定期説明時案件で信用取引保証金と信用取引経験を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）長崎医療の投資信託の定期説明時案件で自己資本比率と追加保証金余力を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）三河精密の投資信託の定期説明時案件で為替変動リスクと長期保有方針を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）千代田金属の投資信託の定期説明時案件で損益通算の範囲と法人余資期間を照合する株式売買の確認として、税務相談前における国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）海浜工業の投資信託の定期説明時案件で特定口座の扱いと相続資金の流動性を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）東都機械の株式売買注文の受付時案件で契約締結前交付書面と税引後利回り重視を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）南海化学の株式売買注文の受付時案件で断定的判断提供の禁止と価格変動説明の理解度を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）城北商事の株式売買注文の受付時案件で配当利回りと分散投資意向を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）西日本鉄工の株式売買注文の受付時案件で株価収益率と元本割れ許容度を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）若葉通信の株式売買注文の受付時案件で分別管理と毎月分配への期待を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）東海フーズの株式売買注文の受付時案件で広告表示審査と金利上昇懸念を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）富士包装の株式売買注文の受付時案件で苦情処理記録と高齢顧客の家族同席を照合する株式売買の確認として、国内上場株式の普通取引に関する商品業務（株式・債券・投資信託）白川食品のNISA相談時案件で適合性確認と勤務先重要情報の有無を照合する債券価格の確認として、債券価格と利回りの関係商品業務（株式・債券・投資信託）三河精密の信用取引開始前の面談時案件で為替変動リスクと金利上昇懸念を照合する債券価格の確認として、一般に市場金利が上昇すると、既発の固定利付債券価格は下落し…商品業務（株式・債券・投資信託）京浜材料の信用取引開始前の面談時案件で投資信託費用と為替ヘッジ希望を照合する投資信託の確認として、追加型投資信託の基準価額は、組入資産の時価評価等に基づき原…商品業務（株式・債券・投資信託）北斗リースの信用取引開始前の面談時案件で協会規則上の説明義務と信用取引経験を照合する信用取引の確認として、信用取引で委託保証金維持率が所定水準を下回ると、追…商品業務（株式・債券・投資信託）海浜工業の信用取引開始前の面談時案件で特定口座の扱いと勤務先重要情報の有無を照合する投資信託の確認として、追加型投資信託の基準価額は、株式と同じように取引時…
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