適正勧誘の確認フロー
金融商品取引法40条は、顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして不適当な勧…
この講で分かるようになること
「適正勧誘の確認フロー」の判断基準を説明し、本試験の形で正しく答えられる。
要点
- 顧客情報を適正に管理し、顧客の四要素に照らして不適当な勧誘を避ける流れが適切である。
- 金融商品取引法40条は、顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして不適当な勧誘を防ぐことと、業務上取得した顧客情報の適正な取扱いを確保する措置を求める。したがって、顧客情報…
章立て
- 0:01この論点を学ぶ理由
- 0:25判断基準を整理する
- 1:06基本手順で考える
- 1:40本試験の形で確認する
- 2:30思い出して定着する
講義の書き起こし
無料公開している講義は、読んで確認できるように全文を載せています。
今回のテーマは、適正勧誘の確認フローです。
金融商品取引業者等が勧誘前から顧客管理までを行う流れとして、金融商品取引法第40条の趣旨に最も合うものはどれか。
まず、条件と結論のつながりを一つに絞ります。
顧客情報を適正に管理し、顧客の四要素に照らして不適当な勧誘を避ける流れが適切である。
金融商品取引法40条は、顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして不適当な勧誘を防ぐことと、業務上取得した顧客情報の適正な取扱いを確保する措置を求める。したがって、顧客情報…
似た制度や処理とは、条件を分けて判断します。
数字や用語だけでなく、適用条件まで一緒に確認します。
まず、問題文から対象と条件を特定します。
顧客情報を適正に管理し、顧客の四要素に照らして不適当な勧誘を避ける流れが適切である。
金融商品取引法40条は、顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして不適当な勧誘を防ぐことと、業務上取得した顧客情報の適正な取扱いを確保する措置を求める。したがって、顧客情報…
金融商品取引業者等が勧誘前から顧客管理までを行う流れとして、金融商品取引法第40条の趣旨に最も合うものはどれか。
ここで三秒、答えと根拠を考えてください。
顧客情報を適正に管理し、顧客の四要素に照らして不適当な勧誘を避ける流れが適切である。
金融商品取引法40条は、顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして不適当な勧誘を防ぐことと、業務上取得した顧客情報の適正な取扱いを確保する措置を求める。したがって、顧客情報…
金融商品取引業者等が勧誘前から顧客管理までを行う流れとして、金融商品取引法第40条の趣旨に最も合うものはどれか。
顧客情報を適正に管理し、顧客の四要素に照らして不適当な勧誘を避ける流れが適切である。
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