適合性の原則
顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして、勧誘の適合性を判断する。とは？
意味
適合性の原則では、顧客属性と契約目的に照らして不適当な勧誘を行わないことが求められる。一つの属性だけで判断しない。
?証券外務員での問われ方
外務員が勧誘の適合性を判断する際に、顧客について確認する組合せはどれか。
答え：顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして、勧誘の適合性を判断する。
✓覚え方
["知識・経験・財産・目的の四点を、適合性判断の定型として覚える。", "四つの顧客属性を、一人の顧客プロフィールへ集める無文字の確認図。"]
「顧客の知識・経験・財産の状況・契約目的に照らして、勧誘の適合性を判断する。」を、演習で定着させる。
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