内部管理責任者
遵守状況を管理する役員・従業員を配置し、資格要件・責務を定める。とは？
意味
規則は、法令等の遵守状況を管理する業務に従事する役員・従業員の配置、その資格要件、責務等を定め、内部管理態勢を強化して適正な営業活動に資することを目的とする。
?証券外務員での問われ方
協会員が法令・諸規則等の遵守状況を管理する態勢を整える場合、規則の趣旨に沿う対応はどれか。
答え：遵守状況を管理する役員・従業員を配置し、資格要件・責務を定める。
✓覚え方
["配置・資格要件・責務→内部管理態勢の強化、のつながりで判断する。", "営業現場の周囲を、独立した無文字の管理チェック線が囲む図。"]
「遵守状況を管理する役員・従業員を配置し、資格要件・責務を定める。」を、演習で定着させる。
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