投資信託の適時開示
適時開示は法定開示に加え、協会規則に基づき委託会社が投資者へ提供する開示である。とは?
意味
適時開示は、法定の開示書類に加えて、投資信託協会の規則が委託会社にホームページ等での情報提供を求める仕組みである。すべての投資信託に一律に適用されるわけではなく、私募投資信託、ETF、クローズド期間中の単位型投資信託などは対象外とされる。
?証券外務員での問われ方
投資信託の適時開示の位置付けとして正しいものはどれか。
答え:適時開示は法定開示に加え、協会規則に基づき委託会社が投資者へ提供する開示である。
✓覚え方
["法定開示に追加される協会ルールの開示。対象外の基金類型がある。", "無文字の法定書類に、協会ルールのウェブ公開アイコンが追加され、対象外に小さな除外マークが付く図。"]
「適時開示は法定開示に加え、協会規則に基づき委託会社が投資者へ提供する開示である。」を、演習で定着させる。
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