取引参加者の遵守と処分
違反等には、過怠金、取引の停止・制限、取引資格の取消し等の処分があり得る。とは？
意味
取引参加者には法令、行政庁の処分、定款・業務規程等及び取引の信義則を遵守する義務がある。取引所は遵守状況を調査でき、違反等の場合は過怠金、取引の停止・制限、取引資格の取消し等を行うことができる。
?証券外務員での問われ方
取引参加者が法令又は取引所の規則に違反した場合の説明として正しいものはどれか。
答え：違反等には、過怠金、取引の停止・制限、取引資格の取消し等の処分があり得る。
✓覚え方
["遵守義務→調査→過怠金・停止/制限・資格取消し、の順に覚える。", "無文字の規則集から検査の虫眼鏡、注意印、停止バーへ進む三段フロー。"]
「違反等には、過怠金、取引の停止・制限、取引資格の取消し等の処分があり得る。」を、演習で定着させる。
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