顧客管理の実務判断
投資勧誘と顧客管理の適正化を図る対応が必要である。とは？
意味
この規則の趣旨は、勧誘と顧客管理等を適正化することにある。場面問題では、顧客管理を省略する選択肢ではなく、適正な把握・管理に向かう選択肢を選ぶ。
?証券外務員での問われ方
顧客の投資目的や取引状況を把握する場面で、協会員の規則の趣旨に沿う対応はどれか。
答え：投資勧誘と顧客管理の適正化を図る対応が必要である。
✓覚え方
["事例では『顧客管理を省略していないか』を最初に確認する。", "担当者が無文字の顧客プロフィールと勧誘記録を照合する図。"]
「投資勧誘と顧客管理の適正化を図る対応が必要である。」を、演習で定着させる。
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