投資勧誘・顧客管理

講義の書き起こし

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今回のテーマは、投資勧誘・顧客管理です。

協会員の投資勧誘・顧客管理に関する規則が目指すものはどれか。

まず、条件と結論のつながりを一つに絞ります。

規則は、勧誘・顧客管理等の適正化を図る。

この規則は、勧誘や顧客管理をなくすためのものではなく、適正に行うための枠組みである。重要事項の説明に関するガイドラインも整備されている。

似た制度や処理とは、条件を分けて判断します。

数字や用語だけでなく、適用条件まで一緒に確認します。

まず、問題文から対象と条件を特定します。

規則は、勧誘・顧客管理等の適正化を図る。

この規則は、勧誘や顧客管理をなくすためのものではなく、適正に行うための枠組みである。重要事項の説明に関するガイドラインも整備されている。

協会員の投資勧誘・顧客管理に関する規則が目指すものはどれか。

ここで三秒、答えと根拠を考えてください。

規則は、勧誘・顧客管理等の適正化を図る。

この規則は、勧誘や顧客管理をなくすためのものではなく、適正に行うための枠組みである。重要事項の説明に関するガイドラインも整備されている。

協会員の投資勧誘・顧客管理に関する規則が目指すものはどれか。

規則は、勧誘・顧客管理等の適正化を図る。

暗記カードで復習し、同じ課節の問題を続けて解きましょう。