顧客の投資目的・資産の状況・投資経験などを記載し、適合性の判断に用いる。とは？
意味
協会規則により整備が義務付けられている。
?証券外務員での問われ方
何を記載する？
答え：顧客の投資目的・資産の状況・投資経験などを記載し、適合性の判断に用いる。
✓覚え方
客を知るためのカルテ。
「顧客の投資目的・資産の状況・投資経験などを記載し、適合性の判断に用いる。」を、演習で定着させる。
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